东吴证券董事长吴永敏：向一流证券公司进军
王勇刚 2002/10/31
吴永敏，东吴证券董事长，高级审计师。(业内形象：为人正直，待人随和，处事果断，勇于开拓，不仅有着丰富的管理经验，同时善于吸纳创新的理念。)东吴证券诚邀将才百员，有意者请与公司联系：dwzqrsb@gsjq.com.cn。
东吴证券刚刚完成从1.04亿到10亿的增资扩股，又面临交易佣金下调；所以面对未来既雄心勃勃又充满压力。吴董事长这几天正忙碌着召集经营层开会研究对策，制定公司的发展战略。吴董事长一听说我们新浪网要访问他，他立即愉快地答应了。他说，我经常上新浪网了解新闻大事，新浪网也是我们很多投资者了解国家财经政策的窗口。
在如此亲切的氛围中，我们的谈话已在不知不觉中展开……
东吴证券的渊源和现状
王勇刚：东吴证券最近可以说是双喜临门：一是顺利完成了增资扩股工作，二是国债主承销资格的获得。为此，我们很想了解一下东吴证券的过去和现在。
吴董事长：东吴证券的前身就是苏州证券公司，它成立于1992年，当时的注册资本金仅3000万元。后经中国人民银行批准，公司增资改制为苏州证券有限责任公司，注册资本也扩大到1.04亿元，到了2001年，再次增资扩股，吸收社会资本，共同组建了现在的东吴证券有限责任公司，注册资金10亿元。
多年以来，东吴证券培育了一批竞争力较强的证券营业部。目前，公司下属有14家营业部，遍布苏州大市区，总部设立了多个职能部门，一个比较完整的综合类券商的架构已经基本成型。
公司还通过持续的硬件投入，建设起了一套以先进的技术手段为基础的交易网络体系。该系统集网上交易、电话委托、磁卡自助、远程终端、手机炒股为一体，并利用我们的东吴金桥网站，为投资者提供专业资讯和在线咨询服务。
当然，服务也是东吴证券下大力气投入的重要方面，它不仅是构成公司品牌的核心内容，同时也是回报投资者，回报客户的必然之举。
为此，我们拆巨资建立了拥有2000线电话的"客户服务中心"(88066),在全省我们是第一个，即便在国内同业我们也是领先的，该中心构建了一个集客户资源、信息资源和专家资源为一身的共享平台，切实为投资者提供全方位服务和个性化服务。取得了很好的社会效应。
除了硬件和软件交易环境的建设，公司还严格按照中国证监会《证券公司内部控制指引》提出的各项要求，结合公司实际，制定了完整的内控制度，以便有效、及时地进行全方位的风险控制和防范，可以说现在已基本达到了实时监控的目标。公司研究所为此所作的课题《我国证券公司内部控制机制研究》，还获得了2001年中国证券业协会科研课题研究一等奖。该制度实施后最直接的成果是，公司各项业务均末发生过经营风险事故。
经过上述几方面工作的努力，我们不仅取得了良好的经济和社会成效，也给公司股东们带来了较满意的回报。从1997年5月到2001年底的四年半时间内，公司税后现金回报达到16634万元，回报率为177%。2001年，公司的净资产收益率在全国券商中排名第八位。
苏州的区域性环境构成了东吴证券深层的人文背景和经济背景
王勇刚："上有天堂，下有苏杭"，苏州的富饶美丽是妇孺皆知的，那么，吴董，可不可以这样认为，东吴证券所取得的辉煌，也正是和苏州这样丰厚的文化底蕴，以及富庶的经济基础密切相关的呢？
吴董事长：是啊，一方水土养一方人，一个企业的经营不是建立在海市蜃楼上的，它必须有它扎根的土地，有它依靠和成长的基础，正所谓天时、地利、人和，讲的就是这样一个经营之道。东吴证券的发展也不外乎于此。关于天时，目前，我们正好赶上中国证券市场高速发展的黄金时期，无论是市场的规模、投资者的规模都呈现出几何级的增长，这也为公司跳跃式发展提供了充分的条件。所以这些年来，东吴证券就牢牢抓住了这一难得的机遇，稳扎稳打，积极进取，开创了较好的局面，也赢得了广阔的市场。
关于地利，指的是环境的积极作用。公司地处苏州，苏州地区是我们的根据地，同时也是全国有名的发达地区，2001年的经济综合排名列全省第一、全国第六。东吴证券背靠苏州，面向经济发达的江、浙、沪长江三角洲，还受到未来的世界金融中心--上海的经济辐射。
一方面，苏州地区正处于高速增长期，工业园区和高新技术开发区正吸引着大量的跨国公司落户，带来了资金、先进的技术和管理模式，带动了地方经济格局的全面提升；另一方面，经济的发达也提高了生活水平，百姓口袋里的钱多了，自然会想到要更好的管理它，东吴证券正好以优质的服务为他们提供了这样一个平台，也为公司自身的业务发展找到了良好的契机。
最后，也是最重要的，那就是人和，一个企业的竞争力归根结底就是人的竞争，所以有没有一支好的团队，有没有一支能够战斗的团队，对企业经营的好坏是举足轻重的。东吴证券能有今天这样的成绩，能够面对未来更大的挑战，也就是因为拥有这样一个经历过风雨打磨的团队。多年来，公司全体员工本着朴素的"奉献精神"，齐心协力，积极向上，拧成一股绳，共同朝着同一个目标前进，正是在他们的努力下，才有了东吴证券今天的局面。
现在，我们正从公司上下整合所有的优势，多方位的给员工提供一个可以发挥、创造和学习的发展平台，培养和提炼一种企业文化或者说企业精神，从而赋予"东吴"两个字更深刻的寓意和内涵，筑就我们标志性的公司品牌。
王勇刚：吴董，刚才听您提起企业文化的建设和"东吴"品牌的塑造，我不禁想知道，除了地理和历史方面的背景外，你们当时取名"东吴"，是不是已经开始考虑要把它作为企业文化的一个载体，作为企业精神的一种象征？
吴董事长：也可以这么理解，但这种考虑不是一蹴而就的，而是在公司的整合与发展的过程中逐渐清晰起来的。苏州古称就是东吴，从更广阔的涵义上讲，淮河以南就可称为东吴，但一般说来，人们总是习惯把东吴和三国时孙权的时代联系起来。千年以来，苏州一直是鱼米之乡的代称，所谓东南形胜、吴中福地，苏州的美丽富庶其实是和这片土地上人们的勤劳分不开的，这里边就有我们苏州人的精神所在，也是我们东吴证券要继承的血脉所在。所以，我把"东吴"两个字概括为三层含义：
第一层含义是："根的呼唤"。苏州是人间的天堂，我们的企业就扎根在这青山绿水间，我们为此感到自豪。我们也希望每一位员工能够把根留住，因为根深才能叶茂，只有真正禀承了我们先人勤劳的天赋，领悟了祖辈拼搏的精神，继承和发扬苏州美好的东西，我们才能风雨无惧，创造新的未来。
"东吴"的第二层含义是："财富家园"。为什么这么说，因为天堂本身就是财富的象征，今天的吴中大地更是万象呈新，经济发达，世界各地的财富都在此汇聚。东吴证券在这样一块充满财富的地方发展，当然是发展成一个财富的家园。它不仅是投资者增值的家园，不仅是全体员工共同发展，共同富裕的家园，它还是全体公司股东有着丰厚投资回报的家园，也是国家增加税收的家园。"不苦不累不是东吴人，不富不乐谁做东吴人"，所以公司上下时刻以此鞭策自己，激励自己，把这个目标贯彻到每一步具体的工作中去。
我要说的第三层含义是："敢于争先"。苏州有全国两个文明建设的典型张家港，它从一个默默无闻的小县城，一跃成为名列全国百强县最前列，靠的就是这种敢于争先的拼搏精神；再联想到二十年来，苏州的乡镇企业、苏州的引进外资半壁江山的气概，哪一个不是敢于争先。所以我们常常鼓励自己的员工，"东吴人"就是要敢于争先，因为公司正走出万里长征的第一步，市场竞争又空前激烈，逆水行舟，不进则退，只有敢于争先，把公司做大做强，才能化被动于主动，才能争夺属于自己的市场。
所以，我们的"东吴"两个字，含义丰富，既是公司上下的奋斗的指引，也是公司企业文化深厚内涵的集中体现，它是我们向世人展示的骄傲品牌。
大浪淘沙、是金自存，东吴证券将积极面对挑战
王勇刚：有了这样齐心协力的团队，又有了这样砥砺人心的企业文化，东吴证券应该可以自信地踏上征程了，但目前市场风云变幻，公司管理层将何以应对呢？
吴永敏：我们将在这样几个方面来迎接挑战：
首先，我们要实现"三大跨越"：
一是实现从传统国有企业向现代企业的大跨越。东吴证券的股本结构，已经与原来的苏州证券发生了很大的变化，现在苏州以外的股东占37%，民营资本占38%。我们将建立权责分明、管理科学、激励与约束相结合的现代企业管理制度，完全按照法人治理结构规范运作，以适应市场的竞争。
二是实现从区域性公司向全国性公司的大跨越。我们将作战略性的调整，尽快完成全国性公司的网点布局。近期我们将把公司8个主要的业务部门迁往上海，建立一个以上海为中心，面向全国的业务体系。此外，我们还和境外的金融机构进行了交流和沟通，探索公司下一步的发展模式。
三是实现从经纪类公司向综合类公司的大跨越。今后几年，东吴证券除了进一步做好传统的经纪业务外，还将积极稳妥地做好投资、资产管理业务，全力拓展投资银行业务，全面启动国债债券承销业务，抓紧筹建基金公司。公司将充分运用并发挥综合类证券公司的优势，在各个业务领域发展自己的业务。
其次，我们就是要推行"五项策略"。
一是实施品牌策略，走根据地之路。要把苏州建成我们的根据地，充分发挥公司地区性规模优势，通过软件的开发升级和硬件的不断更新，进一步完善并扩展公司的服务网络系统，为广大投资者提供一个便捷、安全的交易网络体系。二是实施扩张策略，走发展之路。公司将不断地走兼并、扩张之路，加快公司的发展。公司在年内将采取收购兼并等措施，以扩展业务品种，申报成立证券投资基金管理公司，积极筹建网上交易经纪公司，并因地制宜增设营业部、服务部、网上技术辅导站等形式开拓全国市场，重点放在江、浙、沪等经济发达地区。
三是实施创新策略，走特色之路。公司在技术上、管理上、制度上、机制上不断创新，走出一条有自己特色的发展之路。同时，还要做到借鉴与创新相结合，走低成本创新发展之路。
四是实施控制策略，走稳健之路。公司在去年实施"控制工程"的基础上，将进一步强化内控制度的检查，实行营业部的自查、公司各职能部门的条线监督检查和稽查部门的再监督再检查的三级检查网络。坚持风险点检查的日报、周报制度，做到经常化、制度化、规范化。
五是实施凝聚力策略，走人才之路。人才是企业发展的根本，企业的竞争关键在于人才的竞争，因此，公司在今年年内加强人才的引进，要把全国一流的人才引入到我们公司，并建立相应的激励机制，培养外来的竞争力，以促进公司的快速发展。同时，公司要将西方的现代文明与东方的传统美德有机的结合起来，逐步形成东吴证券独特的企业的文化，增强企业凝聚力。
我相信，壮大后的东吴证券有了更为广阔的发展空间，只要我们紧紧围绕公司的发展战略，脚踏实地做好工作，我们的明天会更加美好！
王勇刚：谢谢吴董事长在百忙之中接受我们的采访，并为我们作了精彩的陈述。最后，让我们共同祝愿东吴证券再创辉煌！
吴董事长：谢谢。
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